2018年券商分类结果出炉：中原证券降6级，唯一一家D类券商出现

　　证监会7月27日发布2018年证券公司分类结果，被评为AA级的券商有12家，另有28家券商为A。由于评级之前吃了证监会的罚单，中原证券由A降至C下调6级，成为下调级别最多的券商。

　　40家券商被评为A类型

　　根据《证券公司分类监管规定》，经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核，以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议，7月27日证监会确定了2018年证券公司分类结果。

　　被评为AA级的券商有12家，分别是东方证券、广发证券、国泰君安、海通证券、华泰证券、平安证券、申万宏源、银河证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券等，另有28家券商为A，合计40家券商被评为A类。与前些年相同，今年也无券商获AAA评级。除了评为A类的有40家，还有B类49家，C类8家，D类1家，无E类。

      根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。

　　D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

　　作为河南唯一本土券商，中原证券由A降至C，成为评级降幅最大的而券商，华信证券由BB降至D，成为唯一一家D类券商。

　　吃证监会罚单成中原证券降级主因

　　中原证券遭遇降级，与刚刚吃的一张证监会罚单分不开。

　　7月22日晚间，中原证券发布公告，称公司收到证券会下发的《行政处罚事先告知书》，由于未勤勉尽责被罚没40万元，另外，项目主办人卫晓磊和穆晓芳也遭到警告并处罚款。

　　此次中原证券被罚，与天津丰利收购杰能科技这一并购交易有关。具体是，天津丰利收购购徐州杰能科技过程中，天津丰利累计动用了高达近17倍的杠杆，收购涉及资金9.24亿元，其中只有6000多万元是天津丰利的自有资金，7亿多来自杭州浩中金宏的股权质押借款，还有1.3亿来自杰能科技的借款，即科融环境原大股东借钱给天津丰利，让其在此基础上再加杠杆完成对上市公司的收购，而作为交易财务顾问的中原证券并没有对这笔资金来源进行核查。

　　因此，河南证监局认为："反映出该公司在合规管理和内部控制上存在漏洞。"中原证券公司董事长菅明军在事件发生后接受媒体采访时也承认"公司投行内控等方面存在一些问题"，并表示"这些问题的彻底整改，将会促进公司今后更好地发展。"

　　尽管遭遇降级，但证监会表示，证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

　　中原证券人士对河南商报记者表示，降级对公司本身运作影响有限。